據《電鰻財經》觀察,華融基金雖然才滿三歲,但旗下基金卻誕生更早。華融基金成立前,其大股東華融證券已于2013年底獲批管理公募基金業務。當時華融證券的公募業務發展起來,華融現金增利A/B/C、華融新瑞、華融新利分別于2014年和2015年成立。

華融基金成立于2019年3月1日,注冊資本2個億,是經中國證監會批準設立的首家及目前唯一一家落戶雄安新區的公募基金管理公司及全國性證券類法人機構,也是河北省唯一的公募基金管理公司。華融基金是華融證券華融證券100%持股的基金公司。在2020年4月27日,華融基金公告稱,華融現金增利貨幣、華融新銳混合、華融新利混合三只基金管理人由“華融證券”變更為“華融基金”。

實際上,不管怎么轉變,名號怎么叫,但管理業績確實實實在在的。華融基金旗下的混合型基金連續6年跑輸同類公司。

據同花順最新統計,華融基金旗下的混合型基金2016年平均回報率為-13.06%,既跑輸同類公司-4.21%的平均業績,也跑輸同期滬深300指數-11.28%的漲跌幅,在可比的89家基金公司中排名第72名。2017年A股上漲,滬深300指數飆漲21.78%,但華融基金旗下混合型基金平均回報率為7.32%,還是跑輸指數又跑輸同類公司9.42%的平均業績。2018年,A股上漲轉頭下行,滬深300指數下跌25.31%,華融基金旗下混合型基金平均回報率為-16.65%,這一業績還是被同類公司(平均業績-13.83%)甩在了后面。2019年、2020年,A股上行,滬深300指數分別上漲36.07%、27.21%,同期同類公司平均回報率分別為29.22%、40.42%,華融基金旗下混合型基金平均業績分別為25.47%、15.22%,還是跑輸同類及指數。來到2021年,當同類公司平均回報率為9.85%時,華融基金更是全面后撤,旗下混合型基金平均業績卻逆勢虧損0.69%。

《電鰻財經》注意到,2021年8月4日,華融基金發布高級管理人員變更公告,新任楊銘海為董事長,總經理丁卓不再代行董事長職務。

控股股東出事了

公司新任董事長楊銘海,任華融證券股份有限公司黨委委員、副總經理,華融基金管理有限公司黨支部書記、華融基金管理有限公司董事。不過,剛剛調任華融基金董事長,其后方卻出事了。

2022年3月29日,北京證監局網站披露,華融證券兩名相關負責人高鶴和李虎被采取監管談話監管措施。

北京證監局指出,經查,華融證券股份有限公司資產管理業務存在部分產品投資決策不審慎,風險管控不到位,投資對象盡職調查不扎實,重大事項未披露等問題。上述情況違反了《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第五十八條、第六十一條第二款、第六十七條的規定。上述問題的發生和存續貫穿高鶴任職華融證券股份有限公司資產管理業務相關部門負責人、分管資管業務的總經理助理及副總經理期間,且高鶴曾實質履行相關審批職責,對此負有直接責任。根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第七十八條的規定,北京證監局決定對高鶴采取監管談話的監督管理措施。

此外,經查,華融證券股份有限公司投資銀行類業務存在業務制度體系不健全,收入遞延覆蓋不全面,專職合規人員配備不足,部分項目獨立性及執業質量欠缺等問題。上述情況違反了《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》第二十條、第三十條、第三十三條第一款、第四十五條、第五十一條,《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條、第二十三條的規定。李虎作為華融證券股份有限公司投資銀行業務分管高管,對此負有直接責任。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定,北京證監局決定對李虎采取監管談話的監督管理措施。

據公開資料,華融證券2007年9月在北京正式掛牌成立,總部設在北京,下設18家分公司(含1家在籌分公司)、64家營業部,旗下擁有華融期貨有限責任公司、華融瑞澤投資管理有限公司,在雄安注冊首家公募基金子公司華融基金管理有限公司。

控股股東兩名相關負責人被約談,透露出其管理漏洞,剛剛調任華融基金董事長的楊銘海會否受牽連??毓晒蓶|管理不善,會否讓華融基金受牽連?