財聯社5月20日訊(記者 林堅)近段時間,國內疫情形勢復雜,內外部環境不確定性加大,受多重因素影響,一些企業包括上市公司停工停產、業績下滑,中下游上市公司成本上升,部分行業受疫情影響恢復艱難,民營控股和中小上市公司經營困難明顯增加。

財聯社記者最新獲悉,為深入貫徹落實黨中央、國務院關于統籌疫情防控和經濟發展的決策部署,5月20日,證監會發布《關于進一步發揮資本市場功能支持受疫情影響嚴重地區和行業加快恢復發展的通知》(下稱《通知》),提出23項政策舉措,助企紓困,堅定維護市場穩定。

記者梳理后發現,這些舉措著眼于加大直接融資支持力度、實施延期展期政策、優化監管工作安排、發揮行業機構作用等四個方面,對于市場主體而言,可謂是四個重磅“禮包”。

大禮包一:在企業申請首發上市、北交所上市、再融資、并購重組、公司債券、資產證券化產品等方面加大政策支持力度

1.對2022年業績受疫情影響嚴重地區和行業申請首發上市的企業,在符合板塊定位及發行上市條件的前提下,經中介機構核查情況屬實且不對持續盈利能力或持續經營能力構成重大不利影響的,相關審核或注冊工作正常推進。2022年年底前對受疫情影響嚴重地區和行業的上市公司再融資申請實施專人對接、即報即審、審過即發。

2.受疫情影響嚴重地區和行業企業申請北交所上市、全國股轉系統掛牌的,實施專人對接、即報即審、審過即發。受疫情影響嚴重地區和行業企業發行公司債券、資產證券化產品的,或者債券募集資金用于疫情防控相關領域或用于償還疫情防控期間到期債券產品的,實施專人對接、即報即審。

3.受疫情影響嚴重地區和行業上市公司發行股份購買資產申請適用“小額快速”審核機制,在計算交易金額時不再適用最近12個月內累計計算的要求。發行股份購買資產同時募集配套資金的,放寬募集配套資金用于補充流動資金、償還債務的比例限制。

4.加快公募基金產品特別是權益類基金、抗疫主題基金等產品的審核進度。對受疫情影響嚴重地區和行業企業相關基金產品的行政許可事項,依法依規給予支持。

大禮包二:對需要提交的反饋意見、問詢回復、財務資料時限等作出延期等柔性安排

5.受疫情影響嚴重地區和行業發行人的反饋意見、審核問詢回復時限可以延長3個月,告知函回復時限可以延長1個月。對受疫情影響嚴重地區和行業企業申報發行公司債券和資產證券化產品的,暫緩計算審核階段反饋意見回復時限、中止時限3個月。

6.受疫情影響嚴重地區和行業的上市公司并購重組項目確實不能按期更新財務資料或發出股東大會通知的,可以在充分披露疫情對本次重組的具體影響后,申請財務資料有效期延長或股東大會通知時間延期1個月,最多可以延期3次。

7.受疫情影響嚴重地區和行業的上市公司取得重大資產重組行政許可批文后,可以申請暫緩計算批文有效期,暫緩計算期限最長不超過12個月。

8.支持受疫情影響嚴重地區的私募基金備案,適當延長管理人首支私募基金備案和信息報送時限,適當放寬私募基金登記備案材料簽章要求和部分工商材料要求。

大禮包三:通過視頻會議等非現場方式,以及減免上市公司、交易所會員等相關費用,體現監管彈性和溫度

9.通過視頻會議等方式,確保發審委會議、重組委會議、上市委會議正常推進。在首發上市、北交所上市、再融資、并購重組等審核或注冊過程中落實好電子化、無接觸報送、送達工作機制,加強審核部門與發行人、上市公司、中介機構電話溝通、線上咨詢的保障機制,高效高質量提供服務。

10.發行人、上市公司、中介機構可以通過電子簽章方式提交申報材料、問詢回復等相關文件。對確受疫情影響、無法統一簽名的自然人,可以通過提供簽字頁電子掃描文檔方式辦理。

11.申請發行債券產品的企業,對于確受疫情影響無法及時提交相關簽字、蓋章文件的,可以視情況先由主承銷商出具相關說明,后續補充提交。

12.對受疫情影響嚴重地區和行業企業,2022年6月底前擬以2021年年報申請首發上市、北交所上市的,如現場走訪存在困難,證監局可以借助電子網絡手段對輔導驗收提前開展預溝通,可以采取非現場驗收方式。

13.對受疫情影響嚴重地區和行業的公開發行證券并上市的企業,2022年上市當年因受疫情影響業績大幅下滑的,對發行人和相關保薦機構給予適當監管包容。

14.對受疫情影響嚴重地區的新設證券基金機構,可以通過線上視頻的方式開展現場檢查,后續補充核查,支持公司在符合開業條件后盡快取得業務許可證。

15.對受疫情影響嚴重地區的證券基金期貨經營機構,在保持有效監管的前提下,實施更加靈活的監管安排,包括允許推遲報送相關報表、實行許可備案電子化等。在采取有效措施防范風險和利益沖突并報告證監局后,允許在人員配備、隔離制衡、流程管控等方面靈活安排。

16.優化滬深證券交易所的信息披露業務操作安排,適當延長信息披露直通時段。支持市場主體線上辦理業務,支持上市公司召開線上股東大會或債券、資產支持證券持有人會議。律師因疫情影響確實無法現場參會的,可以采取視頻等方式見證股東大會、開展簿記建檔工作。

17.對參與化解民營企業特別是上市民營企業流動性風險的證券公司,在風控指標計算、私募基金子公司設立和產品備案、分類評級等方面給予監管支持。

18.滬深證券交易所免收上市公司2022年度上市初費、上市年費和股東大會網絡投票服務費。北交所免收上市公司2022年上市年費。全國股轉公司免收相關地區掛牌公司2022年掛牌初費和年費。中國結算免收相關發行人2022年登記結算費用。各期貨交易所減收相關期貨經營機構手續費、減免席位費。支持各協會通過免收減收會費、延期交納會費、免費培訓等方式,加大會員服務力度。

大禮包四:充分發揮證券基金期貨經營機構作用,助力抗疫和復工復產

19.鼓勵證券公司積極發揮融資中介職能,支持受疫情影響嚴重地區和行業開展股權融資和債券融資。引導證券公司與股權質押到期還款困難的客戶,協商展期3至6個月。對于因疫情防控實施隔離或者接受救治的融資融券客戶,盡量減少強制平倉,柔性處理。

20.支持公募基金管理公司踐行長期投資、價值投資、責任投資理念,積極以自有資金申購旗下基金產品,積極發揮專業投資者作用,引導更多社會資金流向抗疫相關企業。

21.鼓勵證券公司設立私募資產管理產品,通過私募基金子公司按照市場化、法治化原則設立私募基金產品,對接相關企業融資需求,降低融資成本。

22.發揮期貨市場作用,發揮期貨避險功能,助力受疫情影響嚴重地區和行業企業風險管理。抓好產業客戶培育活動,穩步擴展“期貨穩價訂單”至瀝青、低硫燃料油等能化期貨品種。對于在疫情防控期間服務受疫情影響嚴重地區和行業的中小微企業表現突出的期貨公司,在分類評價中予以加分。

23.持續推動資本市場更多對外開放措施落實落地,及時了解回應境外投資者訴求和關切,保障外資機構同等適用支持政策。

堅定維護市場穩定 “禮包”將適時動態調整

值得一提的是,上述舉措此次主要是針對受疫情影響嚴重地區和行業,包括上海、吉林等全面實行封控管理、靜態管理等措施的區域,以及餐飲、零售、旅游、民航、公路水路鐵路運輸等受疫情影響嚴重的行業。后續,證監會將根據情況變化進行動態調整。

財聯社記者多方獲悉,這些舉措前期經過充分調查研究,落地快,操作性強,有利于支持市場主體渡過難關,有利于維護資本市場穩定,有利于促進實體經濟恢復發展,對于市場主體而言,獲得感強。

有受訪的市場人士指出,此次舉措圍繞企業資本市場運作方面,例如發行、審核,各個細節都體現出監管的溫度和彈性??梢钥吹?,證監會表示,對受疫情影響嚴重地區和行業的首發上市申請企業,如確因疫情導致2022年業績下滑,若能說明企業仍符合所申報板塊定位要求及發行上市條件,持續盈利能力或持續經營能力未受到重大不利影響,則審核注冊工作正常推進,這類舉措更好地發揮資本市場服務實體經濟功能,助力相關地區和行業走出疫情影響。

記者還了解到,擬在6月份前以2021年年報為基準日申報北交所的企業,如證監局現場走訪存在困難的,在不降低輔導驗收標準的前提下,可通過強化材料審閱及年報問詢、底稿核查、視頻訪談等非現場方式開展驗收,及時完成輔導驗收工作。有擬上市公司的負責人告訴財聯社記者,上述舉措實打實的讓有再融資需求的企業感受到監管機構的“呵護”。

有業界人士指出,此次23項舉措中,加快公募基金特別是權益類基金、抗疫主題基金等產品審核進度,對于市場穩定起到了極大的助力。這類舉措有助于吸引中長期資金入市,提升機構投資者占比,充分發揮公募基金作為資本市場“穩定器”和“壓艙石”的功能作用,同時有助于引導更多資金投向抗疫相關企業,更好支持抗疫和復工復產。財聯社記者注意到,其實近年來,證監會持續推動投資端改革,大力推進權益類基金發展,工作成效明顯。

證監會多舉措并舉與企業助力企業渡難關

證監會助企紓困并不僅在今日。據財聯社記者觀察,自新冠肺炎疫情發生以來,證監會系統認真貫徹落實黨中央、國務院決策部署,與相關部門共同出臺一系列政策措施,為統籌抗擊疫情、防范風險和經濟恢復發展提供了有力支持。

以并購重組為例,2020年新冠疫情發生后,證監會第一時間出臺援企紓困政策,其中包括:一是并購重組的財務資料有效期可以在6個月的基礎上申請延長,最多申請延長3次,每次延長1個月;二是上市公司因疫情原因難以在首次董事會決議公告后6個月內發布召開股東大會通知的,最多可以申請3次延期,每次延期1個月。

而兩年多來,正是得益于這項政策,不少受疫情影響的上市公司得以順利推進并購重組進程,實踐效果較好。證監會進一步指出,將繼續實施上述政策,持續便利上市公司在疫情防控期間推進并購重組項目的審計、評估等工作,最大程度降低疫情對并購重組市場的影響。

除了上述政策,在此次提出鼓勵以自有資金申購旗下基金產品之前,證監會已多次支持基金管理公司積極以自有資金申購旗下基金產品,堅定踐行長期投資、價值投資、責任投資理念,與持有人利益深度綁定。數據顯示,2022年一季度,公募基金已自購旗下基金產品28.94億。

財聯社記者注意到,圍繞此次23項舉措以及更多的紓困政策,證監會表示,下一步,證監會系統各單位、各部門要進一步提高政治站位,切實把思想和行動統一到黨中央、國務院決策部署上來,積極開展調研走訪,了解市場主體困難和訴求,加強與其他部門的溝通協作,共同幫助企業解決實際問題,扎實推動各項政策落地見效,支持企業克服疫情影響,快速走出困境,實現更好發展。